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证券及期货事务监察委员会(香港证监会)谢却元大证券(香港)有限公司(YuantaSecurities(HongKong)CompanyLimited)(元大)前精采东说念主员(formerresponsibleofficer)郭哲荣(MrKuoChe-jung)(男)重投业界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并处以罚金100万港元，原因是他进行恒生指数期权的对盘来回及操作奥秘帐户(注1及2)。

香港证监会经拜访后礼聘上述纪律动作。

拜访发现，在2020年7月2日至2020年11月24日历间，郭在担任元大自营来回员时，以谐和的来回模式，在元大的自营来回帐户与一个以其太太的神态在另一家经游记抓有的证券来回帐户之间，本质了25项恒生指数期权的对盘来回。这些对盘来回以有意于郭的太太的帐户但却不利于元大的帐户的价钱本质，使其太太的帐户在挫伤元大利益的情况下得回神态利益。

此外，郭以在其时的商业价差除外的价钱本质多项对盘来回，此举可能会侵犯到宽泛订价经过的中立性和客不雅性。因此，米乐app注册郭的动作除了在挫伤元大利益的情况下让其太太赚钱，同期亦可能淘气了商场的梗直隆重(注3)。

在并吞项拜访中，香港证监会发现郭向元大瞒哄了他在其太太的帐户中领有的实益权力，他于另一家经游记领有的两个证券来回帐户，以及他在这些帐户中进行的个东说念主来回举止，因而违背了元大的职工来回战略。在瞒哄这些帐户的同期，威斯人郭屡次向元大提交无理讲述，宣称他除了一个已获元宽阔准的帐户外，并无保管任何属他名下或他对其有实益领有权或影响力的其他证券来回帐户。因此，郭的动作阴私了元大的职工来回战略，并妨碍元大监察其个东说念主来回举止。

香港证监会觉得郭的动作性质严重及属不敦厚之举，因而令东说念主对他获发牌的适当东说念主选经验产生矜恤。证监会在决定礼聘上述贬责时，已商酌到统共相干情况，包括郭在处分证监会提议的矜恤事项方面进展合营，以相等过往并无遇到纪律贬责的记载。

备注：

1.郭曾在以下时分证实《证券及期货条例》就以下受规管举止获发牌，并以抓牌代表的因素从属元大：(i)第1类(证券来回)受规管举止(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2019年11月21日)；(ii)第2类(期货合约来回)受规管举止(2015年9月22日至2019年11月21日)；(iii)第4类(就证券提供办法)受规管举止(2005年4月28日至2008年11月25日，及2009年11月23日至2025年6月23日)；及(iv)第9类(提供钞票料理)受规管举止(2021年1月21日至2025年6月23日)。郭亦获核准在2019年11月21日至2025年6月23日历间就第1类登科2类受规管举止担任元大的精采东说念主员。郭刻下并非证监会抓牌东说念主。

2.对盘来回指以下来回，即某东说念主要约以某个价钱售卖证券，而该价钱与该东说念主已要约或拟要约(或就该东说念主所知，其有连络者已要约或拟要约)购买数量大致交流的证券的买入价大致交流，反之也是。对盘来回能在来回举止方面形成无理或具误导性的时势，从而误会相干股份的本色供求情况。

3.郭曾安排将其太太帐户里面分所得收益滚动至其个东说念主帐户威斯人，最终得以从关连对盘来回中赚钱。